最好私募基金登记备案三期系统计划年内上线

私募基金登记备案三期系统计划年内上线

【铝道】从昨日在上海举行的 私募基金登记备案培训会 上了解到，私募基金登记备案系统三期计划年内上线，使用上也将更加人性化。

此次培训由中国证券投资基金业协会（下称中基协）主办，中基协相关人士还现场回答了私募和其他机构关于法律意见书、高管资格及兼职等私募登记备案问题。

我们正在做私募登记备案三期系统的开发，目标是年内上线，与二期整体理念、模式不同，三期系统在使用上更加人性化，今后比如系统bug问题应该会基本解决。 中基协相关人士表示，私募基金登记备案系统已运行两年，中基协去年4月更新了二期系统，但目前系统本身与监管要求确实存在一些不适应。

发现，高管资格及兼职问题是会上很多私募关注的问题。中基协人士表示，已登记的私募基金管理人，高管人员不具备基金从业资格的，不影响产品备案，在年底之前整改即可。对于之前获得基金从业资格的高管人员，中基协也认可。

虽然基金从业资格无有效期，但据了解，已取得基金从业资格的私募基金高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及《关于拉伸回复性与伸长率优良基金从业资格考试有关事项的通知》要求，每年度完成15学时后续培训方可维持其基金从业资格。高管人员可报名协会面授班参加从业资格后续培训，远程培训视频也在研发中。

对于高管兼职这一问题，中基协人士表去年9月示，目前对于法人和高管兼职没有禁止性规定，但应如实披露与核实，并遵循合理性原则，律所对兼职合理性问题应作核查并有判断依据。

高管机器下面的矢量控制交换机电经传动带驱动旋转轴人员基本要有社保或相应的派遣合同之类的文件佐证，这需要律所协助在法律意见书中披露说明。如果主要从事证券投资基金，基本上是不应该兼职的，私募可参考公募基金对证券投资类的要求。 上述人士还表示，管理人子公司较多的，应针对集团架构制定相应的防范利益冲突机制。

作为私募基金备案的必备内容，法律意见书也是与会私募关注的焦点。中基协人士表示，目前无统一官方的法律意见书模板，协会也不会公布已登记管理人提交的法律意见书内容。那些有重大事项变更的私募，只需针对变更事项出具法律意见书。而今年2月5日也即私募新规出台之前，已登记已备案产品的管理人，除非接到协会通知，否则无需提交法律意见书。另外，工商机关不予变更经营范围中 投资咨询业务 的，私募应在法律意见书中如实说明。

关于合规或风控人员不得从事投资业务这一规定，中基协人士称，具体是指不能参与管理人的投资业务，但可以参加投决会决策环节，进行风险控制，管理人应做好公司与个人的利益冲突防范工作。

值得一提的是，已登记但未备案产品的管理人，申请备案已募集完毕的产品，中基协将在备案环节给予灵活处理。

今年2月5日，中基协颁布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，从取消私募基金管理人登记证明、加强信息报送、法律意见书、高管人员资质要求等方面加强规范了私募基金管理人登记相关事项。据了解，新规实施以来，不少新成立的私募在具体登记环节中遇到一些问题，因此中基协举办了此轮宣讲会。除已在北京、上海宣讲外，中基协近期还将在深圳、苏州、杭州等私募基金和相关机构聚集地连续举办宣讲活动。